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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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从经济学角度讲，“套利”可以理解为( )。
A. 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为
B. 人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为
C. 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为
D. 人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为
从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为，即投资者利用同一证券的不同价格来赚取无风险利润的行为。
下列关于资产负债表的表述错误的是( )。
A. 当负债相对于所有者权益过高时，个人就容易出现财务危机
B. 净资产就是资产减去负债
C. 活期存款、股票、债券、基金等变现较快，属于流动资产
D. 分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础
C项，在个人资产负债表中，流动资产主要有现金、存款和货币市场基金等。股票和债券属于投资资产。
关于现金流量表分析作用，下列表述错误的是( )。
A. 说明客户现金流入流出的原因
B. 反映客户偿债能力
C. 反映客户资产的流动性水平
D. 反映理财活动对财务状况的影响
B项，能够反映客户偿债能力的是资产负债表。
下列关于行业集中度的说法，错误的是( )。
A. 行业集中度越低，市场越趋向于竞争
B. 行业集中度越高，市场越趋向于垄断
C. 行业集中度是指某行业相关市场内前N家最大的企业所占市场份额
D. 行业集中度一般以某一行业排名前10位的企业的销售额占行业总的销售额的比例来度量
行业集中度是指某行业相关市场内前N家最大的企业所占市场份额(产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等)的总和，一般以某一行业排名前4位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总的销售额的比例来度量。行业集中度值越大，说明这一行业的集中度越高，市场越趋向于垄断;反之，集中度越低，市场越趋向于竞争。
从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于( )竞争力量。
A. 替代产品
B. 供给方
C. 需求方
D. 潜在入侵者
迈克尔·波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内在的竞争结构。一个行业内存在着五种基本竞争力量，即潜在人侵者、替代产品、供给方、需求方以及行业内现有竞争者。煤炭是火力发电的原料，因此煤炭企业对火力发电公司来说属于供给方竞争力量。
