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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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家庭生命周期中家庭成熟期阶段会产生的财务状况有( )。
A. 收入增加而支出稳定，在子女上学前储蓄逐步增加
B. 支出随成员固定而趋于稳定，但子女上大学后学杂费用负担重
C. 可积累的资产达到巅峰，要逐步降低投资风险
D. 收入达到巅峰，支出相对较低
家庭成熟期的特点是从子女经济独立到夫妻双方退休，其财务状况如下：①收支，收入以薪酬为主，支出随家庭成员减少而降低;②储蓄，收入处于巅峰阶段，支出相对较低，储蓄增长的最佳时期;③资产，资产达到巅峰，降低投资风险;④负债，房贷余额逐年减少，退休前结清所有大额负债。A、B两项为家庭成长期的财务状况。
道氏理论中的主要原理的趋势( )。
A. 累积阶段
B. 上涨阶段
C. 市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期
D. 上升阶段
主要趋势有三个阶段(以上升趋势为例)：累积阶段、上涨阶段、市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期。
按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为()
A. 基本信息
B. 财务信息
C. 个人兴趣及人生规划和目标
D. 诚信信息
按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为基本信息;财务信息;个人兴趣及人生规划和目标。
趋势线的确认条件包括()。
A. 必须确实有趋势存在
B. 标准趋势线必须由两个以上高点或低点连接而成
C. 画出直线后,还应得到第三个点的验证
D. 直线延续时间越长,越具有有效性
趋势线的确认条件：(1)必须确实有趋势存在。(2)画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的。(3)这条直线延续的时间越长，越具有有效性。选项B属于趋势线的画法不属于确认条件。
消极债券组合管理中指数化投资的方法包括()。
A. 优化法
B. 成本最小化法
C. 方差最小化法
D. 分层抽样法
以上三种方法中，分层抽样法适合于证券数目较小的情况。当最为基准的债券数目较大时，优化法与方差最小化法比较适用，但后者要求采用大量的历史数据。
