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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有( )。
A. 婚姻状况
B. 重要的家庭和社会关系
C. 工作单位与职务
D. 个人兴趣爱好和志向
客户的基本信息大体包括客户的姓名、年龄、联系方式、工作单位与职务、国籍、婚姻状况、健康状况，以及重要的家庭、社会关系信息(包括需要供养父母、子女信息)。Ⅳ项属于客户的个人兴趣及人生规划和目标方面的信息，不属于客户基本信息。
风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择( )等产品。
A. 债券型基金
B. 存款
C. 保本型理财产品
D. 股票型基金
保守型客户往往对于投资风险的承受能力很低，选择一项产品或投资工具首要考虑是否能够保本，然后才考虑追求收益。因此，这类客户往往选择国债、存款、保本型理财产品、货币与债券型基金等低风险、低收益的产品。
一般而言，客户的风险特征是进行理财顾问服务要考虑的重要因素之一，主要由( )等构成。
A. 风险偏好
B. 风险认知度
C. 个人性格
D. 实际风险承受能力
客户的风险特征由以下三个方面构成：①风险偏好，反映客户主观上对风险的态度;②风险认知度，反映客户主观上对风险的基本度量;③实际风险承受能力，反映风险客观上对客户的影响程度。
一般而言，资本资产定价模型的应用领域包括( )。
A. 资产估值
B. 风险控制
C. 资源配置
D. 预测股票市场的变动趋势
一般而言，资本资产定价模型的应用领域包括资产估值和资源配置。
如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上( )。
A. 存在价值低估的股票
B. 不存在价值低估的股票
C. 不存在价值高估的股票
D. 存在价值高估的股票
在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根据已知信息获利。如果证券市场是一个完全有效的市场，那么任何人无论通过何种途径都无法获得超过市场的回报。
