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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括( )。
A. 自身业务性质、规模和复杂程度
B. 内部控制水平
C. 压力测试结果
D. 能够承担的市场风险水平
除A、B、C、D四项外，金融机构在设计限额体系时应当综合考虑的因素还包括：①工作人员的专业水平和经验;②业务经营部门的既往业绩;③资本实力;④外部市场的发展变化情况等;⑤定价、估值和市场风险计量系统。
个人风险承受能力常用的评估方法主要包括()。
A. 投资组合分析法
B. 定性分析方法与定量分析方法结合
C. 客户投资目标
D. 概率与收益的权衡
风险承受能力常见的评估方法有：
①定性分析方法和定量分析方法相结合;
②客户投资目标;
③对投资产品的偏好;
④概率和收益的权衡。
关于客户的财务信息，下列说法正确的是()。
A. 客户财务信息包括客户的社会地位、年龄、投资偏好等
B. 客户财务信息指客户当前的收支状况、财务安排等
C. 客户财务信息是制定个人财务规划的基础和根据
D. 客户财务信息不仅包含个人当前的财务状况，还包括其未来发展趋势
客户的财务信息，是指客户家庭的收支与资产负债状况，以及相关的财务安排 (包括储蓄、投资、保险账户情况等)。A项属于非财务信息。
投资者进行债券投资时，可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略，()。
A. 当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
B. 当投资者认为市场效率较强，而自身对未来现金流有特殊需求时，可采取积极的投资策略
C. 当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采取免疫和现金流配比策略
D. 当投资者观察到市场存在较高的收益级差和较短的过渡期时，可采用债券互换策略
投资者需要根据市场的实际情况与自身需求来确定各种债券投资组合管理策略:
①经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可釆取指数化的投资策略，B错误。②当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用免疫和现金流匹配策略;③当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可釆取积极的投资策略(包括债券互换等)。一般而言只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。收益级差越大，过渡期越短，投资者从债券互换中获得的收益率就越高。
证券服务机构制作、出具的文件有()，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
A. 虚假记载
B. 误导陈述性
C. 对业绩进行预测
D. 重大遗漏
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
