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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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根据以下材料，回答以下问题：
小王于2019年某财经大学毕业，毕业后一直从事证券行业，于2022年5月8日入职某大型证券公司，担任证券投资顾问一职。
证券公司应从小王入职后( )内通过协会从业人员管理平台，将小王的登记信息提交至协会进行登记。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
从业人员应通过所在机构进行登记，机构应自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过( )公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。
A. 营业场所
B. 证监会网站
C. 中国证券业协会
D. 公司网站
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等，证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码信息，方便投资者查询、监督。
小王向客户提供证券投资顾问服务时，应了解客户的( )
A. 身份
B. 财产与收入状况
C. 证券投资经验
D. 从事的行业
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
证券投资顾问和证券分析的区别主要体现在( )
A. 服务方式
B. 服务内容
C. 收费方式
D. 市场影响
证券投资顾问与证券分析师的区别主要体现在：(1)立场不同;(2)服务对象和内容不同;(3)服务对象有所不同;(4)市场影响有所不同。
小王从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是( )。
A. 诚实守信、客户自担风险、分类管理
B. 规范运作、利益至上、公平公正
C. 依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D. 守法合规、公平公正、集中管理
证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益;②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
