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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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买卖双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产(或金融变量)的金融衍生工具是指( )。
A. 金融期权
B. 金融远期合约
C. 信用衍生工具
D. 金融期货
参考答案：B
参考解析：
金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双方需求协商确定。
证券组合的实际平均收益与无风险收益率的差值除以组合的标准差被定义为( )。
A. 夏普指数
B. 人气指数
C. 特雷诺指数
D. 詹森指数
参考答案：A
参考解析：
夏普指数是1966年由夏普提出的，它以资本市场线为基准，指数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。
下列关于证券投资顾问业务的说法中，错误的是( )。
A. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B. 证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
C. 根据美国法律，是否约定收取投资顾问报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
D. 证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
参考答案：D
参考解析：
证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。
