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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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关于资本资产定价模型，下列说法正确的是( )。
A. 由威廉·夏普、约翰·林特耐和简·摩辛分别独立提出
B. 由特雷诺和詹森联合提出
C. 由威廉·夏普与马柯威茨联合提出
D. 由马柯威茨提出
参考答案：A
参考解析：
威廉·夏普、约翰·林特耐和简·摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的资本资产定价模型(CAPM)。
某一证券组合的目标是追求股息利益最大化，我们可以判断这种证券组合属于( )。
A. 货币市场型
B. 指数化型
C. 收入型
D. 增长型
参考答案：C
参考解析：
收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券。
关于投资顾问服务协议形式，下列说法中正确的是( )。
A. 客户与营业部口头签订服务协议
B. 客户与经纪人签订服务协议
C. 客户与投资顾问签订服务协议
D. 客户在网上交易平台申请开通服务
参考答案：D
参考解析：
目前，投资顾问服务协议体现为多种形式，如客户提交书面“服务申请表”开通服务、客户在网上交易平台申请开通服务、与公司总部签订《投资顾问服务协议》等。
