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2023年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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下列各项中，属于资本资产定价模型假设条件的有( )。
A. 投资者厌恶风险
B. 证券收益由历史收益和标准差刻画
C. 证券无限可分
D. 税收和交易费用均忽略不计
资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下三项假设：(1)投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，并按照投资者共同偏好规则选择最优证券组合。(2)投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。(3)资本市场没有摩擦。所谓摩擦，是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。因此，该假设意味着，在分析问题的过程中，不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税，信息在市场中自由流动，任何证券的交易单位都是无限可分的，市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制。
在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括()。
A. 从业人员工资福利水平
B. 行业股价表现
C. 开工率
D. 资本进退状况
分析师在具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，往往会从以下几个方面进行综合考察：(1)行业规模;(2)产出增长率;(3)利润率水平;(4)技术进步和技术成熟程度;(5)开工率;(6)从业人员的职业化水平和工资福利收入水平;(7)资本进退。
影响证券市场供给的制度因素主要有( )。
A. 发行上市制度
B. 市场设立制度
C. 上市公司质量
D. 股权流通制度
上市公司的质量和数量是证券市场供给方的主要影响因素。其中，影响公司数量的因素主要包括：①宏观经济环境;②制度因素;③市场因素。而制度因素主要有发行上市制度、市场设立制度和股权流通制度三大因素。
