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2024年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。
A. 10
B. 3
C. 5
D. 1
参考答案：C
参考解析：
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有( )业务资格的证券公司或者投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。
A. 证券经纪
B. 证券承销
C. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D. 证券投资咨询
参考答案：D
参考解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告，提升证券投资顾问服务能力。
投资者适当性管理工作不包括( )
A. 投资者分类
B. 信息告知
C. 产品分级
D. 销售匹配
参考答案：B
参考解析：
投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，应当包括三类： 1、以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务; 2、以判断产品风险等级为目标的产品分级义务; 3、以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。
