2024年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题（1.23）

2020年3月4日，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，明确为贯彻落实新修订《证券法》有关规定，根据中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》，对证券业从业人员实施事后登记管理。

证券公司未按要求履行从业人员业务培训管理职责的，协会可以视情节轻重对证券公司及相关责任人员采取自律管理措施。

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者，并禁止进行下列活动： 1)向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务; 2)向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见; 3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务; 4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务; 5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务; 6)其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。