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2024年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有( )的特点。
A. 收集和分析信息的能力强
B. 可通过适当的资产组合以分散风险
C. 只强调盈利
D. 投资资金来源分散而量小
各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向虽各不相同，但一般都具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响大等特点。
某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该( )。
A. 考虑正常收入情况
B. 考虑最低收入情况
C. 考虑最高收入情况
D. 考虑临时收入情况
由于客户未来收入会受到各种因素的影响而具有不确定性，应该进行两种不同的收入预测：①估计客户收入最低情况下的收入，主要了解客户在经济萧条情况下的收入和生活质量，以及相应的保障措施;②客户正常情况下的收入(根据以往收入和宏观经济情况进行合理的预期)。
下列说法正确的是()。
A. 金融衍生工具不会影响交易者在未来一段时间内或未来某时间上的现金流
B. 金融衍生工具交易需支付大额的保证金或权利金才可签订大额合约
C. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D. 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
衍生产品类证券产品的基本特征:①跨期性。跨期性是指金融衍生工具会影响交易者在未来一段时间内或未来某时间上的现金流。②杆杠性。杠杆性是指金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订大额合约。③联动性。联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。④不确定性或高风险性。不确定性是指金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。
