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2024年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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消极的债券组合管理策略不包括()。
A. 指数策略
B. 债券互换
C. 满足单一负债要求的投资组合免疫策略
D. 应急免疫
参考答案：BD
参考解析：
在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略：
①指数策略，目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现;
②免疫策略，包括满足单一负债要求的投资组合免疫策略、多重负债下的组合免疫策略和多重负债下的现金流匹配策略。
B、D两项属于积极债券组合管理策略。
客户信息收集主要包括()。
A. 初级信息收集
B. 非财务信息收集
C. 次级信息收集
D. 财务信息收集
参考答案：AC
参考解析：
客户信息收集主要包括初级信息收集和次级信息收集。
客户风险特征的内容包括了()方面。
A. 风险偏好
B. 风险厌恶
C. 风险认知度
D. 实际风险承受能力
参考答案：ACD
参考解析：
客户的风险特征可以由以下三个方面构成: (1) 风险偏好：风险偏好反映的是客户主观上对风险的基本态度，也是一种不确定性在客户心理上产生的影响。其影响因素很多，与客户所处的文化氛围、成长环境有密切关系。 (2) 风险认知度：风险认知度反映的是客户对风险的主观评价，通常人们对风险的认知度往往取决于其个人的知识水平和生活经验，不同的人对同一风险的认知度不同。 (3) 实际风险承受能力：实际风险承受能力反映的是风险客观上对客户的影响程度同样的风险对不同的人影响是不一样的。
