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2024年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以采取( )的监管措施。
A. 责令改正
B. 给予警告
C. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D. 没有违法所得的，处以50万元以下的罚款
参考答案：ABCD
参考解析：
证券公司及其从业人员违反有关规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的，处以50万元以下的罚款。
止损限额适用的时期为( )。
A. 一日
B. 一周
C. 一个月
D. 一年
参考答案：ABC
参考解析：
止损限额是指所允许的最大损失额。通常，当某个头寸的累计损失达到或接近止损限额时，就必须对该头寸进行对冲交易或立即变现。止损限额适用于一日、一周或一个月等一段时间内的累计损失。
关于期货的对冲比率，下列说法中，正确的有( )。
A. 简单法，是指对冲比率为0.5
B. 最小方差法对冲比率应使得被对冲后头寸的价格方差达到最小
C. 最小方差法对冲比率取决于即期价格的变化与期货价格变化之间的关系
D. 最小方差的对冲比率为1
参考答案：BC
参考解析：
对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率。
A项，简单法，期货标的资产与被对冲资产一样，对冲比率为1。
B、C、D三项，将现货头寸和期货头寸作为资产组合来看待，使组合的收益方差最小化的对冲比率即为最小方差对冲比率。最小方差对冲比率取决于现货价格变化与期货价格变化之间的关系。
