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2024年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下列行为中，错误的有( )。
A. 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B. 以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用
C. 对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
D. 通过媒体对具体证券发表评论意见，暗示保证投资收益
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
套利定价理论的假设条件包括( )。
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
D. 投资者以收益率的均值和方差为基础选择投资组合
套利定价理论的假设条件包括：
(1)投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。
(2)所有证券的收益都受到一个共同因素的影响。
(3)投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利。
某投资者于年初将10万元本金按年利率8%进行投资。那么，该项投资( )。
A. 按单利计算，在投资第二年年末的终值为11.4万元
B. 按单利计算，在投资第三年年末的终值为12.4万元
C. 按复利计算，在投资第二年年末的终值为11.664万元
D. 按复利计算，在投资第三年年末的终值为15.389 6万元
按单利计算，在投资第二年年末的终值=10×(1+8%×2)=11.6(万元)，按单利计算，在投资第三年年末的终值=10×(1+8%x 3)=12.4(万元)。
按复利计算，在投资第二年年末的终值=10×(1+8%)2=11.664(万元)，按复利计算，在投资第三年年末的终值=10 X(1+8%)3=12.5971(万元)。
