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2024年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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试点机构在( )业务环节的人员不得向客户提供未经公司投资决策委员会审议的基金投资组合策略或擅自变更基金投资组合策略。
A. 了解客户
B. 业务推广
C. 客户招揽
D. 售后服务
参考答案：ABC
参考解析：
试点机构业务推广、客户招揽、了解客户等业务环节的人员不得向客户提供未经公司投资决策委员会审议的基金投资组合策略或擅自变更基金投资组合策略。
影响金融机构流动性风险的因素包括( )。
A. 资产负债期限机构
B. 资产负债币种结构
C. 资产负债分布结构
D. 资产负债利率结构
参考答案：ABC
参考解析：
投资机构应根据自身业务规模和特色设定多种流动性比率/指标，满足流动性风险管理需要。在日常经营管理过程中，时刻关注当前的流动性状况.恰当把握和控制各项流动性比率/指标的上下波动幅度。适度调整资产负债的期限、币种、分布结构。
道氏理论是技术分析的鼻祖，目前，世界资本市场应用最广泛的( )都是源于道氏理论的思想。
A. 道一琼斯工业指数
B. 标准普尔500指数
C. 金融时报指数
D. 日经指数
参考答案：ABCD
参考解析：
道氏理论是技术分析的鼻祖，在道氏理论之前技术分析还不成体系。道氏理论认为市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。所以，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析就可以观察市场的大部分行为。目前世界资本市场应用最广泛的道一琼斯工业指数、标准普尔500指数、金融时报指数、日经指数等都是源于道氏理论的思想。
