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2024年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户(),由客户自主选择是否签约。
A. 服务内容
B. 服务方式
C. 收费
D. 风险情况
参考答案：ABCD
参考解析：
了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。
为防止金融泡沫，必须通过有效的( )来控制金融机构的经营风险。
A. 外部监管
B. 内部自律
C. 行业互律
D. 社会公德
参考答案：ABCD
参考解析：
金融泡沫是指一种或一系列的金融资产在经历了一个连续的涨价之后，市场价格大于实际价格的经济现象。为防止金融泡沫，必须通过有效的外部监管、内部自律、行业互律以及社会公德来控制金融机构的经营风险。
国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有( )。
A. 操作风险
B. 信用风险
C. 结算风险
D. 市场风险
参考答案：ABCD
参考解析：
除A、B、C、D四项外，金融衍生工具的风险还包括：①因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险;②因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险。
