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2024年证券专项《证券投资顾问》模拟练习题精选
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A证券的预期报酬率为12%，标准差为15%;B证券的预期报酬率为18%，标准差为20%，投资于两种证券组合的可行集是一条曲线，有效边界与可行集重合，下列结论中正确的有( )。
A. 最小方差组合是全部投资于A证券
B. 最高预期报酬组合是全部投资于B证券
C. 两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱
D. 可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合
根据有效边界与可行集重合可知，可行集曲线上不存在无效投资组合，而A的标准差低于B，所以最小方差组合是全部投资于A证券，即A项的说法正确;投资组合的报酬率是组合中各种资产报酬率的加权平均数，因为B的预期报酬率高于A，所以最高预期报酬率组合是全部投资于B证券，即B项正确;由于可行集曲线上不存在无效投资组合，因此两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱。C项的说法正确;因为风险最小的投资组合为全部投资于A证券，期望报酬率最高的投资组合为全部投资于B证券。所以D项的说法错误。
金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有()。
A. 某项业务风险水平增加
B. 盈利能力下降
C. 资产过于集中
D. 资产质量下降
流动性风险在发生之前，通常变现的内部指标/信号主要包括金融机构内部有关的风险水平、盈利水平、资产质量以及其他可能对流动性产生中长期影响的指标变化。例如某项或多项业务/产品的风险水平增加，资产或负债过于集中，资产质量下降，盈利水平下降，快速增长的资产的主要资金来源为市场大宗融资等。
基本分析流派是指以()作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
A. 宏观经济形势
B. 行业特征
C. 地区特征
D. 上市公司的基本财务数据
基本分析流派是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。基本分析流派是目前西方投资界的主流派别。
