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2024年9月证券专项《证券投资顾问》章节题:第一章 第四节 工作规程

来源:233网校 2024-09-06 00:59:30

2024年9月证券从业资格考试,设置了证券专项三科考试,证券投顾是热门科目之一。想要顺利取得证券投顾资格证书,刷题是备考中的重中之重。为此,学霸君给各位同学整理了证券专项《证券投资顾问业务》各章节重要考点的练习试题,希望可以以帮助大家巩固知识点!【立即进入>>证券专项在线题库】

-2024年9月证券专项考试《证券投资顾问业务》章节题-

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今日练习章节为:第一章 第四节 工作规程

1、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与投资者签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行()管理。

A. 编号

B. 统一

C. 严格

D. 宽松

参考答案:A
参考解析:该题考查证券投资顾问服务协议的管理。证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与投资者签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理,因此本题应选择选项A。

2、证券投资顾问业务的工作原则包括()。

A. 依法合规,防范利益冲突

B. 诚实信用

C. 忠实投资者利益

D. 独立客观

参考答案:ABC
参考解析:

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵循的工作原则包括:

1.依法合规,防范利益冲突(选项A)

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》等,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护投资者合法权益。

2.诚实信用(选项B)

证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为投资者提供证券投资顾问服务。

3.忠实投资者利益(选项C)

证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实投资者利益,不得为公司及其关联方的利益损害投资者利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害投资者利益;不得为特定投资者利益损害其他投资者利益。

4.廉洁从业

证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

综上所述,本题应选择ABC选项。

3、证券投资顾问可以通过电视作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

A. 错

B. 对

参考答案:A
参考解析:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议,因此本题说法错误。

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