2024年9月证券从业资格考试,设置了证券专项三科考试,证券投顾是热门科目之一。想要顺利取得证券投顾资格证书,刷题是备考中的重中之重。为此,学霸君给各位同学整理了证券专项《证券投资顾问业务》各章节重要考点的练习试题,希望可以以帮助大家巩固知识点!【立即进入>>证券专项在线题库】
-2024年9月证券专项考试《证券投资顾问业务》章节题-
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证券报考疑问加证券学霸君
今日练习章节为:第一章 第四节 工作规程
1、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与投资者签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行()管理。
A. 编号
B. 统一
C. 严格
D. 宽松
2、证券投资顾问业务的工作原则包括()。
A. 依法合规,防范利益冲突
B. 诚实信用
C. 忠实投资者利益
D. 独立客观
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵循的工作原则包括:
1.依法合规,防范利益冲突(选项A)
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》等,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护投资者合法权益。
2.诚实信用(选项B)
证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为投资者提供证券投资顾问服务。
3.忠实投资者利益(选项C)
证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实投资者利益,不得为公司及其关联方的利益损害投资者利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害投资者利益;不得为特定投资者利益损害其他投资者利益。
4.廉洁从业
证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
综上所述,本题应选择ABC选项。
3、证券投资顾问可以通过电视作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
A. 错
B. 对
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