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-2024年9月证券专项考试《证券投资顾问业务》章节题-
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证券报考疑问加证券学霸君
今日练习章节为：第一章 第五节 法律责任
1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律，行政法规和法律规则，情节严重的，由（ ）进行行政处罚。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 司法机关
参考答案：B
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定做出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
2、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
参考答案：C
参考解析：选项C正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
3、证券公司及其从业人员有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以（ ）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上 100 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
A. 违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C. 10万元以上30万元以下的罚款
D. 10万元以上50万元以下的罚款
参考答案：B
参考解析：选项B正确：证券公司及其从业人员有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
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