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2024年9月证券专项《证券投资顾问》章节题:第三章 第六节 适当性匹配

来源:233网校 2024-09-21 00:59:45

2024年9月证券从业资格考试,设置了证券专项三科考试,证券投顾是热门科目之一。想要顺利取得证券投顾资格证书,刷题是备考中的重中之重。为此,学霸君给各位同学整理了证券专项《证券投资顾问业务》各章节重要考点的练习试题,希望可以以帮助大家巩固知识点!【立即进入>>证券专项在线题库】

-2024年9月证券专项考试《证券投资顾问业务》章节题-

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今日练习章节为:第三章 第六节 适当性匹配

1、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为(   )

A. 普通投资者

B. 专业投资者

C. 个人投资者

D. 机构投资者

参考答案:AB
参考解析:根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者与专业投资者。

2、对普通投资者的特别保护不体现在(  )。

A. 信息告知

B. 风险解释

C. 风险警示

D. 适当性匹配

参考答案:B
参考解析:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

3、投资者适当性制度核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。

A. 错

B. 对

参考答案:B
参考解析:投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。

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