7.4证券从业证券投资顾问考情：章节分值+考点整理

考试日期

10.30~31

10.23~24

9.25

9.11

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单项选择-题量

4

9

6

10

3

2

3

3

组合型选择-题量

11

16

8

18

5

0

8

14

分值合计

13

20.5

11

23

6.5

1

9.5

15.5

单项选择

11

23

6

组合型选择

25

43

12

第一章

第一节

证券投资顾问的机构管理*2

第三节

证券投资顾问通过公众媒体开展业务的要求；证券投资顾问业务客户投诉处理机制

第二章

第一节

个人理财生命周期；生命周期理论

第三节

可行域；证券市场线

第四节

相关系数

第五节

心理账户；行为金融理论；有效市场假说；有效市场假说与行为金融理论的联系

第三章

第一节

客户信息-定量信息；客户信息收集方法

第二节

资产负债表的项目及其内容

第三节

客户风险偏好的类型；客户风险承受能力的影响因素

第四节

客户证券投资需求

第四章

第一节

中国资本市场对外开放；公司分析；基本分析——区位分析；资本资产定价；已获利息倍数；行业分析——市场结构；产业结构政策；净值增值率计算

第二节

趋势分析；技术分析指标——移动平均线

第五章

概述

风险管理策略

第二节

久期

第三节

风险预警信号

第六章

第一节

衍生产品类证券；期权的时间价值

第七章

第二节

债券估值分析；债券投资组合

第三节

基差

第八章

第一节

现金预算编制的内容和程序

第二节

保险规划的目标

第三节

税收规划

第一章

第一节

证券投资顾问的机构管理*5；证券投资顾问后续执业培训的要求

第三节

证券市场信息来源；证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据*2；证券投资顾问应具备的职业操守

第四节

证券投资顾问机构及其人员的法律责任

第二章

第二节

货币时间价值的影响因素；单利和复利的计算；年金

第三节

套利定价方程；套利定价理论的假设；资本资产定价模型假设条件；均值标准差

第四节

套利定价模型的应用；证券组合可行域和有效边界；资产配置策略

第五节

损失厌恶效益；前景理论；有效市场假说；行为偏差；金融市场中的个体心理与行为偏差；半强式有效市场的基本特征

第三章

第一节

客户财务信息的内容*2

第二节

预测客户未来支出的方法；预测客户未来收入的方法

第三节

客户风承受能力的评估；客户风险承受能力的评估方法*2；客户理财价值观

第四章

概述

技术分析

第一节

宏观经济运行对证券市场的影响；区域分析；行业生命周期分析；行业生命周期；财务报表分析；宏观经济分析；公司分析；自下而上分析法；自上而下分析法；资本资产定价模型；绝对估值方法

第二节

技术分析的特点；道-琼斯分类法；道氏理论；样本统计量；技术分析趋势线；技术分析

第五章

跨节考点

各类风险的概念

第一节

信用风险缓释技术；计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法

第二节

市场风险管理

第三节

流动性风险应急计划

第七章

概述

构建证券投资组合的考虑因素；投资组合管理的步骤；证券组合管理的步骤

第二节

债券的分类；消极债券组合管理策略

第三节

比率分析法；衍生工具-期权；跨品种套利

第八章

第一节

流动性资产；家庭财务预算分析；债务管理*2；现金管理的目标

第二节

制定保险规划的原则；保险规划的内容；保险规划的风险类型

第三节

税收规划的主要内容*2；我国税收体系

第四节

退休规划；遗产规划

第五节

理财目标确定