部分 | 章节 | 重要考点 | 分值占比 |
业务监管 | 第一章 | ①证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理 ②证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等环节（注意数字考点） ③证券投资顾问业务的原则 ④证券投资顾问业务的要求 ⑤业务留痕要求 | 10% |
专业基础 | 第二章 | ①投资者偏好特征 ②生命周期各阶段的特征、需求和目标 ③生命周期各阶段的理财规划 ④现值和终值的计算 ⑤复利期间和有效年利率的计算 ⑥年金的计算 ⑦资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义 ⑧证券系数β的含义和应用 ⑨资本资产模型的应用 ⑩套利组合的概念及计算 ⑪证券组合可行域和有效边界的含义 ⑫强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征 | 20% |
专业技能 | 第三章 | ①客户信息的分类 ②个人资产负债表的项目及其内容 ③客户风险承受能力的影响因素 ④客户风险特征矩阵的编制方法 | 10% |
第四章 | ①自上而下分析法 ②宏观经济分析的主要内容 ③行业分析（竞争结构分析、生命周期分析） ④公司分析（基本分析、财务分析） ⑤证券估值 ⑥股票的绝对估值方法/相对估值方法 ⑦技术分析的趋势线 ⑧技术分析方法（道氏理论、艾氏波浪理论） ⑨技术分析方法的分类及其特点 ⑩统计基本原理 | 25% | |
第五章 | ①计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法 ②监测信用风险的主要指标和计算方法 ③久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围 | 10% | |
专项业务 | 第六章 | ①现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征 ②买卖证券产品时机选择的一般原则 | 10% |
第七章 | ①指数型消极投资策略的市值法和分层法 ②积极型债券组合管理策略 ③消极型债券组合管理策略 ④常见的对冲策略有效性评价方法 | 5% | |
第八章 | ①应急资金管理的内容 ②制定保险规划的原则 ③税收规划的基本内容 | 10% |
干货笔记 | 结构：章节思维导图+核心要点+经典真题 内容：以考试大纲为基础，结合历年真题，参考市面上多本教材，综合整理的学习干货。 | |
章节真题 | 历年真题对掌握知识点的考查形式，把握考试规律至关重要，一定要利用好。 | |
数字考点 | 投顾考试中涉及较多的数字考点，考前突击记忆！ | |
公式大全 | 计算题是投顾考试中的重点也是难点，注意理解掌握公式，重点攻克！ | |
易混淆考点 | 易混淆考点对比记忆，事半功倍。 |
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