证券投资顾问学霸笔记：高频问题整理（一）

【第一章】

【题干】

1、证券投资顾问应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则，确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，这体现了证券投资顾问业务的（）原则。 

A、忠实诚信

B、勤勉尽责

C、专业胜任

D、善良管理人注意原则 

2、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（   ）

A、诚实守信、客户自担风险、分类管理

B、规范运作、利益之上、公平公正

C、依法合规、诚实信用、公平维护客户利益

D、守法合规、公平公正、集中管理

【问】1、这道题我们应该根据什么来选择答案？上面问题。证券公司从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。证券投资咨询行业职业听遵守16字原则，独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。这里面都提到了诚实。那我们怎么选、我们是按照严格按照课本来选。还是说按照意思相同或相近来选就行了。如果见到独立诚信、诚实守信、诚实信用是不是也可以选？

【解析】

（1）证券投资顾问业务应遵循的原则有：忠实诚信、勤勉尽责、善良管理人注意原则、专业胜任、保密原则。

（2）【证券投资顾问业务的基本原则】：依法合规、诚实信用、公平维护客户利益

（3）我国【证券投资咨询行业执业】应遵守原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

（4）证券投资顾问应具备以下【职业操守】依法合规、诚实守信、公平维护客户的利益。

因证券投顾考试没有官方教材，以上是总结的四种常见说法。可以注意区分一下考试的时候是问的原则还是职业操守，另外可以根据其他三个选项的内容来区分是考察的哪一种讲法。如本题选项中出现了善良管理人注意原则，就可以猜测考察的的是第一种，如果选项中出现了忠实诚信和独立诚信，就可以据此选出忠实诚信。一般而言，考试选项中出现的都是同一说法下的。

【第二章】

课程问题：

【问】1、为什么T是唯一一个不含无风险资产仅由风险资产组成的？那T点旁边1毫米的部分映射到风险轴也大于0啊？

【解析】组合线指在期望收益率和标准差的坐标系中，证券组合因不同证券所占的不同权重而确定的不同的点，该点的轨迹即是组合线。FT是无风险资产和风险证券的组合线，上面的不同的点代表无风险资产和风险证券组合的不同权重下所对应的期望收益率和标准差，而T点是组合线和风险证券组合可行域的有效边界（无风险资产）的切点（切点必唯一）。您说的T点旁边的部分映射到风险轴大于0是指这个证券组合有风险，这个证券组合包括无风险资产。

【问】2、考试会考套利组合的消元计算结果吗？大概占考试分数总值多少比重？

【解析】证券投顾考试是题库抽题，一般计算题占比在20分左右，计算题考点具有一定的随机性，套利组合的计算在历年考试中也有出现过。建议可以采用代入排除法，可以将选项中的数字代入后进行验算然后选出答案。

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