2023年9月证券专项《证券投资顾问》考情分析已整理好，考完的同学和即将备考的同学一起来看看！
一、考情概况
1、分值分布情况
章节 | 第1章 | 第2章 | 第3章 | 第4章 | 第5章 | 第6章 | 第7章 | 合计 |
单选 | 4 | 9 | 3 | / | 2 | 2 | 6 | 26 |
多选 | 8 | 7 | 2 | 7 | / | / | 2 | 26 |
判断 | / | 1 | / | 1 | 1 | 1 | 1 | 5 |
综合题 | / | / | / | 2 | / | 1 | / | 2 |
分值 | 10 | 12.5 | 3.5 | 10 | 2 | 3 | 6 | 46 |
2、各章节分值占比
3、考情总结
因收集的真题有限，所以无法反映出整体考试情况的全貌，但是一定程度上可以看出投顾考试【重点恒重】的考试特性，其中第1、2、4章在本次考试中占比较高，2、4章是历年考试中的重点考查章节，历年考试分值占比均在20%以上，第2章涉及图形+计算，在收集的真题中，生命周期理论、资本资产定价模型、套利定价理论、证券投资理论以及有效市场假说等均属于考查重点，涉及终值、复利期间和有效年利率等的计算。第4章综合题是对绝对估值法的考查，考查股息贴现模型的计算，难度相对较高，大家在备考计算题考点的时候注意结合历年真题多加练习，掌握考点的考查方式。需特别注意的是，从本次收集的真题来看，2022年新版考试大纲中的新增内容的考查有上升的趋势，比如外汇利率、古典利率理论、债券基金、基金投顾等均属于新增内容。后续备考的考生注意要重点关注，尤其重视真题的参考价值。
二、各章节高频考点汇总
章节 | 高频考点 |
第1章 | 证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据、证券投资顾问业务工作规程、留痕要求（数字考点） |
第2章 | 生命周期各阶段的特征、需求和目标；复利期间和有效年利率的计算（计算）；资本资产定价模型（计算）；β系数的含义和应用 |
第3章 | 客户风险偏好的主要类型；适当性匹配方法 |
第4章 | 股息贴现模型和股息增长模型（计算）；证券市场的供求关系分析；公司杜邦分析；公司财务分析；绝对估值法的基本原理 |
第5章 | 计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法；久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围 |
第6章 | 提供基金投资顾问服务的组织架构；对基金投资顾问试点机构的要求；应急资金管理的内容（计算） |
第7章 | 资产配置的方法；基金业绩评价指标；指数策略、免疫策略等消极型债券组合管理策略；积极型股票投资策略操作方法；期货的套期保值原理原则与方法 |
三、李泽瑞老师课程原题复现
1、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年.
A.2
B.3
C.5
D.10
2、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在 （）注册登记为证券投资顾问。
A.中国证监会
B.证券公司
C.国务院监督管理机构
D.中国证券业协会
3、在弱有效市场中，下列说法正确的是（ ）。
A.因为价格已经反映了所有的历史信息，所以，技术分析是无效的
B.因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以，基本分析是无效的
C.因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以，基本分析和技术分析都是无效的
D.因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以，基本分析和技术分析都是无效的
4、张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中:甲是年利率15% （每年计息一次），乙是年利率为14.7% （每季度计息一次），丙是年利率14.3% （每月计息一次），丁是年利率14% （连续复利），如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法正确的有（ ） 。
A.应选择向朋友丙发放贷款
B.应选择向朋友乙发放贷款
C.向朋友甲贷款的有效收益最低
D.向朋友丁贷款的有效收益最低
5、一般而言，进行套期保值操作要遵循（ ）原则。
A.买卖方向相同的原则
B.月份相同或相近原则
C.数量相等原则
D.品种相同原则
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