一、考情概况
1、分值分布情况
章节 | 第1章 | 第2章 | 第3章 | 第4章 | 第5章 | 第6章 | 第7章 |
单选 | 6 | 3 | 1 | 6 | 3 | 1 | 2 |
多选 | 10 | 4 | 3 | 8 | 1 | 1 | 4 |
判断 | 1 | 2 | / | / | 2 | / | 1 |
综合题 | / | / | / | / | 1 | / | 2 |
2、考题考查特点总结
从总体上来看，本次考试难度适中，从考生反馈的题目来看，本次考试的记忆型知识点考查较多，主要集中在第1章，概念、数字考点、规定条文等均有涉及。此外第2、4、7章在本次考试中占比较高，2、4章是历年考试中的重点考查章节，从考查的考点来看，本次以常规考点为主，比如资本资产定价模型、财务比率分析、行业分析等，大部分考点均能在历年真题中找到相关知识点，充分说明了投顾考试重点恒重的特性，另外，也涉及2024版教材中新增的知识点，以及一部分超纲型知识点，需要考生具备一定的知识背景。
二、各章节高频考点汇总
章节 | 高频考点 |
第1章 | 提供基金投资顾问服务的组织架构、投资者回访机制、证券投资顾问业务的要求、业务流程、通过公众媒体开展业务的要求、具体职责、基金投资顾问业务推广与客户服务、证券投资顾问业务的基本概念、禁止性行为的要求、不同类型从业人员的区别与联系、基本职责、人员执业要求 |
第2章 | 年金的概念、有效市场的三种形态及特征、资本资产定价模型假设条件、资本市场线、套利机会与套利组合、资本资产定价模型的应用、资本资产定价模型、套利定价理论、羊群效应的成因、利率期限结构理论 |
第3章 | 影响投资者风险承受能力的因素、证券经营机构销售产品或提供服务的告知与警示要求、客户信息的分类 |
第4章 | 道氏理论、行业分析的主要内容、股票估值、财务比率分析、技术分析的主要方法、技术分析的主要理论、主要技术指标、证券市场对宏观经济政策的传导、 |
第5章 | 债项评级、市场风险的特征与分类、法人客户、信用风险缓释、信用风险监测和预警、久期 分析 |
第6章 | 股票市场的分析方法、消费管理 |
第7章 | 根据投资品种的不同、套期保值、根据投资决策的灵活性不同分类、衍生品对冲交易、根据策略适用期限的不同、风险的度量、转股价值部分、可转债的定义与基本要素、风险调整后收益指标、等权重组合法、根据投资品种的不同 |
三、李泽瑞老师课程命中情况
证券投资顾问服务协议应当约定自签订协议之日起5个工作日内客户可以用()方式提出解除协议。
A.口头
B.口头或书面通知
C.口头和书面通知
D.书面通知
李泽瑞-2024证券从业-证券投资顾问-真题考点班-第1章
下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法中，错误的是()
A.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应分开管理以防止可能的利益冲突
C.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件
D.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
某零息债券在到期日的价值1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为 5%,则其久期为()年。
A .9.1
B. 8.6
C. 10
D. 8.2
李泽瑞-2024证券从业-证券投资顾问-真题考点班-第5章
现代资产组合理论是经典投资理论的主体，其主要内容包括()。
A.资产组合选择理论
B.资本结构理论
C.资本资产定价模型
D.套利定价理论
李泽瑞-2024证券从业-证券投资顾问-真题考点班-第2章
关于衍生产品与市场风险关系，下列说法正确的是
A.衍生产品可用来防范市场风险
B.衍生产品可产生新的市场风险
C.衍生产品的杠杆作用可以完全消灭市场风险
D.衍生产品的杠杆作用对市场风险具有放大作用
衍生产品的杠杆作用不能完全消灭市场风险，相反，其本身的杠杆作用在一定程度上放大了风险，而且有可能带来新的风险，因此B和D正确，C错误；
从正面看，如果能利用好衍生产品进行套期保值，风险对冲，也能够起到防范市场风险的作用，A正确。
李泽瑞-2024证券从业-投资顾问-模考金题班二（6月）
指数化型证券组合可以模拟的指数有()。
A.市场指数
B.某种专业化指数
C.夏普指数
D.詹森指数
四、备考建议
1、基础阶段
在此阶段大家一定要注意夯实基础，尽量全面覆盖考点，投顾考试有相当一部分考题都是细节型考题，考查得非常细致，所以基础很重要。
推荐工具：教材精讲班（精讲考点，全面覆盖）
2、强化阶段
本阶段复习以强化重点+掌握做题技巧为主，注意去总结高频考点，易错易混淆考点，计算题重点攻克。多项选择题和综合题的考查比较灵活，大家在强化阶段可以结合历年真题套卷练习，注意解题技巧。
推荐工具：冲刺串讲班+专项班（冲刺串讲，以点带面地进行知识点串讲强化记忆。专项班重难点集中攻克。）
3、冲刺阶段
本阶段主要以模拟训练+查漏补缺为主，考试前一方面要注意模拟训练以保持做题的手感，另一方面注意查漏补缺，对于不熟悉以及掌握不够到位的知识点注意反复记忆。
推荐工具：模考金题班+考前直播密训
证券备考计划
从近几年考情来看，证券考试考查内容越来越细、范围起来越广，很难从教材中找到重点！建议大家务必摸透考情，保证足够的备考时间，制定科学的复习计划，方可顺利拿下证券从业资格证。
：吃透教材，夯实基础
| 教材精讲班（学习时长：57h/科） | 根据教材或考试大纲，全面讲解各章节知识点，帮助考生牢固夯实基础。 | 进入基础阶段学习>> |
| 真题考点班（学习时长：5h/科） | 以整体将考点，掌握真题考试应用。 |
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