证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（）。
Ⅰ文化水平
Ⅱ职业操守
Ⅲ合规意识
Ⅳ专业服务能力
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第29条：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守（II项正确）、合规意识（III项正确）和专业服务能力（IV正确）。
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申请取得证券投资咨询从业资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重处罚
Ⅱ具有大学本科以上学历
Ⅲ通过中国证监会统一组织的专业考试
Ⅳ有一年以上证券期货或银行、保险、信托等金融从业经验
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）具有完全民事行为能力；（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（四）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；（五）具有大学本科以上学历；（六）证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；（七）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；（八）中国证监会规定的其他条件。故Ⅳ项错误。
证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
Ⅰ公平
Ⅱ公正
Ⅲ合理
Ⅳ自愿
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第23条：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
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