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证券投资顾问业务章节真题精选八

来源:233网校 2022-03-29 00:00:00

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据包括()。

Ⅰ证券研究报告

Ⅱ新闻报道

Ⅲ上市公司董事会秘书的意见

Ⅳ基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第16条:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
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证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据包括()。

Ⅰ证券研究报告

Ⅱ新闻报道

Ⅲ上市公司董事会秘书的意见

Ⅳ基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第16条:证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对()发表评论意见。

A、某上市公司

B、特定的指数期货合约

C、宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

D、特定的分级基金

参考答案:C
参考解析:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎的对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见。

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