证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年
A、5
B、10
C、1
D、3
参考答案：D
参考解析：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
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证券投资咨询业务执业应遵循的十六字原则是（）。
A、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
B、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
C、科学严密、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D、谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公开公平
参考答案：B
参考解析：证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则，即独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。
《证券投资顾问业务风险揭示书》应以（）形式，由投资者签收确认，并由证券公司、证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。
A、书面或电子文件
B、书面
C、书面和电子文件
D、电子文件
参考答案：A
参考解析：根据《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》的规定，《证券投资顾问业务风险揭示书》应以书面或者电子文件形式，由投资者签收确认，并由证券公司、证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。
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