业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。
Ⅰ 作为供客户随时查阅的资料
Ⅱ 作为日后纠纷处理的证据
Ⅲ 作为证券投资顾问业绩考核的依据
IV 公司规范管理、档案管理的要求
A、I、II、IV
B、I、II、III
C、II、II、IV
D、I、IV
参考答案：C
参考解析：本题考查业务留痕的作用。业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，关于业务留痕的要点包括客户资料的保存、投资建议的保存。业务留痕的作用主要包括：（1）可作为投资顾问业绩考核的依据：（2）可作为日后纠纷的证据：（3）是公司规范管理、档案管理的要求。I项说法错误，业务留痕资料属于证券公司内部资料，客户不可以随时查阅。故本题选C选项。
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执业人员取得执业资格，连续（ ）不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。
A、3年
B、4年
C、2年
D、1年
参考答案：A
参考解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关规定的，国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有（ ）
Ⅰ 监管谈话
Ⅱ 出具警示函
Ⅲ 处以罚款
Ⅳ 责令处分有关人员
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条的规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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