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3月证券投资顾问真题答案已更新
2、金融衍生工具又称为金融衍生产品包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类下列属于嵌入式衍生工具的是 ()。
A.互换合同
B.期权合同
C.期货合同
D.可转换公司债券
【所属章节考点】第七章第四节—债券策略
3、下列关于资本市场线的说法,错误的是( )。
A.资本市场线上的任何一个点都是有效组合
B.理性的投资者可选择资本市场线上的任意一个组合进行投资,具体如何选择取决于投资者的风险偏好
C.资本市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系
D.资本市场线代表了所有无风险资产和有效风险资产组合经过再组合后的有效资产组合的集合
【所属章节考点】第二章第七节—资本市场线
4、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》,下列关于证券投资基金评价结果的发布使用要求的说法,错误的是()。
A.基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料,自提供之日起保存15年
B.基金评价机构仅通过非公开形式发布基金评价结果的,适用《证券投资基金评价业务管理暂行办法》
C.基金评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测,也不应视作投资基金的建议
D.基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布
【所属章节考点】第七章第七节——基金评价业务的要求
5、关于个人风险承受能力的评估目的,下列说法正确的是()。
A.可接受的风险水平由金融理财师来决定
B.对于错误的风险承受能力,金融理财师可以帮助客户更正
C.金融理财师的角色是帮助客户认识自我,以做出客观的评估和明智的决策
D.风险承受能力评估的主要目的是获取最大收益
【所属章节考点】第三章第三节-客户风险承受能力的分析和评估
6、下列关于资产配置的说法中,正确的是()
A.资产配置是根据历史数据,将资金在不同资产类别之间进行分配
B.资产配置是根据投资目标,将资金在不同资产类别之间进行分配
C.资产配置是根据风险最小化目标,将资金在不同资产类别之间进行分配
D.资产配置是根据收益最大化目标,将资金在不同资产类别之间进行分配
具体来说是将其可用的资金分配到不同类型或不同领域的资产上 ,如股票、债券、黄金等。
资产配置的目标在于最大程度地增加投资回报并最小化整体风险 。
【所属章节考点】第七章第六节——资产配置的概念
7、套利定价模型的目标是寻找( )的证券。
A.低风险
B.价格被低估
C.高成长性
D.高收益
【所属章节考点】第二章第七节-资本资产定价理论
8、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于 ()。
A.3
B.5
C.1
D.10
【所属章节考点】第一章第四节-证券投资顾问业务的要求
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