一、考情概况
1、分值分布情况
章节 | 第1章 | 第2章 | 第3章 | 第4章 | 第5章 | 第6章 | 第7章 |
单选 | 4 | 1 | 2 | 5 | / | 1 | 4 |
多选 | 8 | 3 | 1 | 7 | 1 | 1 | 2 |
判断 | 1 | 1 | 1 | 1 | 1 | / | / |
综合题 | 1 | / | 1 | / | / | / | / |
分值 | 14 | 4.5 | 4 | 10.5 | 2 | 1.5 | 4 |
2、考题考查特点总结
从总体上来看，本次考试难度适中，尽管出了2024版教材，从考查的考点来看变动不大。因收集的真题有限，所以无法反映出整体考试情况的全貌，但是一定程度上可以看出投顾考试【重点恒重】的考试特性，其中第1、2、4、7章在本次考试中占比较高，2、4章是历年考试中的重点考查章节，历年考试分值占比均在20%以上，第2章涉及图形+计算，在收集的真题中资本资产定价模型、套利定价理论、以及有效市场假说等均属于考查重点，涉及现值的计算。大家在备考计算题考点的时候注意结合历年真题多加练习，掌握考点的考查方式。
二、各章节高频考点汇总
章节 | 高频考点 |
第1章 | 证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据、证券投资顾问业务工作规程、留痕要求（数字考点）、监管和自律管理要求、基金投资组合策略要求、回访机制、工作原则、具体职责、机构管理 |
第2章 | β系数的含义、现值（计算）、套利定价理论、国际收支学说、最优证券组合、资本资产定价模型、有效市场 |
第3章 | 客户信息的分类、适当性匹配要点、客户风险承受能力的分析和评估 |
第4章 | 阴阳矩形图、β系数、股票估值、行业分析、基本分析主要内容、证券市场对宏观经济政策的传导、技术分析的基本假设与要素、 |
第5章 | 市场风险控制、市场风险的计量方法 |
第6章 | 现金管理、现金预算编制管理、股票市场的分析方法 |
第7章 | 套期保值、投资组合管理的步骤、债券策略、基金评价业务的要求、资产配置的概念、金融衍生工具概述 |
三、李泽瑞老师课程命中情况
1、技术分析中的阴阳矩形图又称为（）
A.线性图
B.棒形图
C.点数图
D.K线图
2、下列关于资本市场线的说法，错误的是( )。
A.资本市场线上的任何一个点都是有效组合
B.理性的投资者可选择资本市场线上的任意一个组合进行投资，具体如何选择取决于投资者的风险偏好
C.资本市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系
D.资本市场线代表了所有无风险资产和有效风险资产组合经过再组合后的有效资产组合的集合
证券市场线代表了有效组合预期回报率和β系数之间的均衡关系。
【所属章节考点】第二章第七节—资本市场线
3、下列说法中，属于资本资产定价模型假设条件的有()。
A.投资者厌恶风险
B.证券收益由历史收益和标准差刻画
C.证券无限可分
D.税收和交易费用均忽略不计
4、证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时，应当遵循诚实信用原则，下列行为中违背上述原则的有()。
A.在业务推广和客户招揽过程中，对服务能力和过往业绩进行夸大宜传
B.在业务推广和客户招揽过程中，客观介绍服务能力和过往业绩
C.提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖
D.基于合理依据向客户提供投资建议，并提示潜在的投资风险
四、备考建议
1、基础阶段
在此阶段大家一定要注意夯实基础，尽量全面覆盖考点，投顾考试有相当一部分考题都是细节型考题，考查得非常细致，所以基础很重要。
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2、强化阶段
本阶段复习以强化重点+掌握做题技巧为主，注意去总结高频考点，易错易混淆考点，计算题重点攻克。多项选择题和综合题的考查比较灵活，大家在强化阶段可以结合历年真题套卷练习，注意解题技巧。
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3、冲刺阶段
本阶段主要以模拟训练+查漏补缺为主，考试前一方面要注意模拟训练以保持做题的手感，另一方面注意查漏补缺，对于不熟悉以及掌握不够到位的知识点注意反复记忆。
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