2024年6月证券专项《证券投资顾问》真题答案精选：第一章（1）

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。

【所属章节考点】第一章第三节——投资者回访机制

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;

②证券投资顾问的姓名及其登记编码;

③证券投资顾问服务的内容和方式;

④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;

⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第四节 工作规程>>工作要求17~21>>证券投资顾问业务的要求17~18

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，投资者可以书面通知方式提出解除协议。证券投资咨询机构收到投资者解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第四节 工作规程 >>业务流程21~27 >>协议签署22~24

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第31条，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第四节 工作规程>>工作要求17~21>>通过公众媒体开展业务的要求19~20

证券投资顾问在客户进行投资品种选择时，通常应从投资品的回报率、风险以及流动性方面来给出咨询建议。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第三节 主要职责 >>具体职责13~15

根据《管理规定》的要求，下列事项应当经投资决策委员会审议决策:1.生成基金组合策略;

2.调整基金组合策略的风险等级、目标资产配置比例、目标风险收益等重要属性;

3.决策基金出、人基金备选库;

4.调整基金组合策略具体基金品种、数量;

5.授权策略经理调整基金组合策略具体基金品种、数量;

6.确定基金组合策略说明书内容:

7.其他基金投资顾问业务投资决策的重大事项。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第六节 基金投资顾问业务 >>提供基金投资顾问服务的组织架构40~42

证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第三节 主要职责 >>基本职责12~13

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第六节 基金投资顾问业务 >>基金投资顾问业务推广与客户服务42~45

2010年10月12日，为进一步规范投资咨询业务，中国证监会同时颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第一节基本概念 >>证券投资顾问业务的基本概念1~2