2024年6月证券专项《证券投资顾问》真题答案精选：第一章（2）

证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第四节 工作规程>>工作要求17~21>>证券投资顾问业务的要求17~18

证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,不得对服务能力和过往业绩进行夸大宣传;不得提供虚假、不实、误导性的信息，诱导客户进行不必要的证券买卖。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第四节 工作规程>>工作要求17~21>>禁止性行为的要求18~19

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第三节 主要职责 >>基本职责12~13

证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第一节基本概念 >>不同类型从业人员的区别与联系3~4

本题考查证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第四节 工作规程 >>工作要求17~21>>证券投资顾问业务的要求17~18

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第四节 工作规程 >>工作要求17~21>>证券投资顾问业务的要求17~18

以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：

1)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;

2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;

3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;

4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第四节 工作规程 >>工作要求17~21>>证券投资顾问业务的要求17~18

证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第四节 工作规程 >>业务流程21~27 >>投资者投诉处理机制25~27

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

【所属章节考点】第一章 证券投资顾问业务监管 >>第四节 工作规程 >>业务流程21~27 >>服务提供24