2024年9月证券从业《证券投资顾问业务》真题可在考后上【233网校APP】-【真题估分】查看。
2024年9月证券从业《证券投资顾问业务》考试时间为9月28日，考试结束后将公布考生网友反馈的试题真题及答案，欢迎考生在解释结束后来估分对答案。后续，233网校还会对真题在线估分、真题及答案PDF下载、对应的真题考点讲解等内容进行了相对完整的汇总，欢迎前往下载领取。
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2024年9月证券从业《证券投资顾问业务》真题及答案
2024年9月证券从业《证券投资顾问业务》真题及答案，超多历年真题原题！
根据《公开募集证券投资基金运作指引第1号--商品期货交易型开放式基金指引》，商品期货ETF，除中国证监会另有规定或准予注册的特殊基金品种外，要求持有所有商品期货合约的价值合计(买入、卖出轧差计算)满足（）。
A.不低于基金资产净值的80%;不高于基金资产净值的100%
B.不低于基金资产净值的80%;不高于基金资产净值的120%
C.不低于基金资产净值的90%;不高于基金资产净值的110%
D.不低于基金资产净值的900;不高于基金资产净值的100%
【233网校独家解析，禁止转载】商品期货ETF，除中国证监会另有规定或准予注册的特殊基金品种外，应当符合下列规定：
（一）持有所有商品期货合约的价值合计（买入、卖出轧差计算）不低于基金资产净值的90%、不高于基金资产净值的110%。
（二）持有卖出商品期货合约应当用于风险管理或提高资产配置效率。
（三）除支付商品期货合约保证金以外的基金财产，应当投资于货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中投资于货币市场工具应当不少于80%。
（四）不得办理实物商品的出入库业务。
在()市场情况下，股票投资的基本面分析有可能为投资者带来超额收益。
A.无效市场
B.强式有效市场
C.半强式有效市场
D.弱式有效市场
【233网校独家解析，禁止转载】在弱式有效市场中，由于资产价格已经反映了所有相关的历史信息，故采用技术
分析的方法，对历史成交的量价信息进行研究，无法取得超额收益。只有通过获取资
产价格本身尚未反映的信息才有可能获得超额收益。所以，在弱式有效市场中，要想
取得超额收益，必须对现时公开信息进行全面、正确、及时、理性的解读，通过基本
面分析获得资产价格尚未反映的信息或者利用内幕信息。
【考查考点】第二章第五节——有效市场的三种形态及特征
根据《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》，香港机构为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务，应当符合内地和香港有关证券投资顾问业务行为的规定，并按照()的规定备案基本信息。
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
关于证券投资顾问与证券分析师的区别，以下说法正确的是()。
A.证券投资顾问主要向特定客户提供个性化投资建议，而证券分析师主要向不特定的客户发布证券研究报告
B.证券分析师负责销售证券产品
C.证券投资顾问主要从事证券交易操作
D.证券投资顾问与证券分析师均可直接管理客户资金
【233网校独家解析，禁止转载】证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。
【考查考点】第一章第一节——证券投资顾问与证券分析师的区别与联系
考察和分析企业的()，主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。
A.基本信息
B.财务状况
C.经营状况
D.非财务因素
总资产周转率反映资产总额的周转速度，影响因素有()。
A.年末资产总额
B.上期营业收入
C.本期营业收入
D.年初资产总额
下列因素中影响行业的兴衰的有()
A.产业政策
B.社会习惯改变
C.产业组织创新
D.技术进步
关于客户的财务信息和非财务信息，下列说法错误的是()。
A.非财务信息可以影响财务规划的制定，但并不是决定因素
B.客户的社会地位和投资偏好，以及风险承受能力是财务规划的基础
C.客户财务信息是财务规划的基础，非财务信息有助于更充分了解客户
D.客户的收入与支出作为财务信息的一部分，决定了财务规划的内容
财务信息是指客户的财务收支和资产负债情况，包括收入、支出、资产、负债、投资、储蓄和消费、社会保障、风险管理等信息。财务信息有助于评估客户的支付能力和风险承受能力。
非财务信息指客户的基本信息、职业、兴趣爱好等信息，具体包括个人信息、家庭状况、职业信息、教育背景、投资偏好和目标、生活兴趣与习惯等。在投资规划活动中，非财务信息与财务信息同等重要。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《公司法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实误导性信息以及其他违法违规情形。
A.正确
B.错误
面值为100元的2年期零息国库券当前价格为 90.70元，则该债券有效年利率为 5.0%。
A.正确
B.错误
F=P(1+r)n，有100=90.7x(1+r)2，解得r=5%。
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2024年9月证券从业《证券投资顾问业务》真题下载
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