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2025年3月证券《投资顾问》章节真题冲刺:证券投资顾问业务的基本概念

来源:233网校 2025-02-22 00:00:36

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今日章节考点真题:证券投资顾问业务的基本概念

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是(  )的一种基本形式。

A.经纪业务

B.财富管理业务

C.资产管理业务

D.证券投资咨询业务

参考答案:D
参考解析:

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第2条:本规定所称证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有(  ),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。

A.证券投资咨询执业资格

B.证券分析师执业资格

C.投资顾问从业资格

D.CFA三级证书

参考答案:A
参考解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第7条:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

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