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2025年3月证券《投资顾问》章节真题冲刺:不同类型从业人员的区别与联系

来源:233网校 2025-02-24 00:00:12

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今日章节考点真题:不同类型从业人员的区别与联系

下列对证券投资顾问人员注册登记管理,说法错误的是(  )

A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突

C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

参考答案:B
参考解析:

AC正确:向客户提供证券投资顾问服务的人员应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

B错误、D正确:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

综上,该题选B。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()

A.向客户建议适当的投资组合

B.向客户进行理财规划建议

C.向客户建议如何选择适当的投资品种

D.接受客户全权委托,管理客户资产

参考答案:ABC
参考解析:证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议,关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为。

证券投资顾问基于独立、客观的立场,向客户提供适当的证券投资建议。

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:

证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。

证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告。

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