2025年3月证券投资顾问考试越来越近，关于证券投资顾问业务-监管和自律管理要求知识掌握了吗？老师给大家整理了一些真题练习，快来测试一下吧！证券考试是题库系统抽题，考过的题目很可能反复再考！希望可以在考前帮助大家查漏补缺，争取考出更好的成绩！【立即进入>>证券投顾在线题库】
【证券学习资料包】【干货笔记】【60s考点速记】【免费领V题库会员】
证券备考交流加证券学霸君
今日章节考点真题：监管和自律管理要求
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。
A.投资咨询
B.投资顾问
C.证券经纪
D.财务顾问
2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行：这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )
A.理财规划师
B.理财顾问
C.证券投资顾问
D.证券分析师
对证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银监会
选项A正确，中国证监会及其派出机构依法对证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
中国证券业协会对证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。并依据有关法律、行政法规和中国证监会有关规定，制定相关执业规范和行为准则。
证券考试《投资顾问》真题下载及估分
更多证券专项《证券投资顾问》章节考点真题，建议大家【立即进入>>学习资料包】下载真题考点完整版、真题试题及答案解析完整版！
证券投资顾问考试结束后，我们会收集真题回忆版供大家估分练习。目前2024年3月专场、6月统考、9月专场、11月专场真题均有收集，欢迎大家下方扫码进入【233网校金融考证类题库】小程序在线估分对答案~
