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今日章节考点真题:通过公众媒体开展业务的要求
证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对()发表评论意见。
A.某上市公司
B.特定的指数期货合约
C.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况
D.特定的分级基金
证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎的对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见。
中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求,下列说法正确的有( )。
A.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和本规定
B.投资决策可以由证券投资顾问代投资者作出
C.为了实现信息的保密性,不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见
D.向投资者提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存
选项B错误:投资决策由投资者作出,投资风险由投资者承担。证券投资顾问不得代投资者作出投资决策。
选项C错误:证券投资咨询机构可组织安排证券投资顾问人员,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券咨询服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。
任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势,投资证券的可行性,以口头、书面、电脑网络或中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议,必须先行取得中国证券业协会授予的证券投资咨询业务资格证书。
A.错
B.对
任何机构或个人就证券市场、证券品种的走势,投资证券的可行性,以口头、书面、电脑网络或中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务,必须先行取得中国证监会【不是证券业协会】授予的证券投资咨询业务资格证书,或者经取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书的机构聘任并符合相关从业要求。因此本题说法错误。
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