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今日章节考点真题:服务提供
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并( )。
A.成立专门的委员会
B.指定专门人员独立实施
C.指定多部门分别独立实施
D.指定多部门共同实施
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明( )。
A.证券研究报告的发布人、发布日期
B.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点
C.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点
D.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
证券投资咨询机构应当为回访提供充分的人力与物质保障,保证必要的回访比例。()
A.错
B.对
证券投资咨询机构应当持续了解投资者状况,及时发现并纠正不规范行为,应当为回访提供充分的人力与物质保障,保证必要的回访比例。
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