证券从业证券投资顾问历年真题

从个人理财生命周期的角度看，理财任务是“妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的...阅读全文>

liyan2022-04-05

业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（   ）。Ⅰ 作为供客户随时查阅的资料Ⅱ 作为日后纠纷处理的证...阅读全文>

liyan2022-04-04

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，这些依据包括（   ）Ⅰ...阅读全文>

liyan2022-04-03

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订投资顾问服务协议。协议应当包括的内容，正确的是（  &nb...阅读全文>

liyan2022-04-02

证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守（   ...阅读全文>

liyan2022-04-01

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A、5B、3C、10D、7查看答案...阅读全文>

liyan2022-03-31

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年A、5B、10C、1D、3查看答案参考答案：D参考解析：...阅读全文>

liyan2022-03-30

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据包括（）。Ⅰ证券研究报告Ⅱ新闻报道Ⅲ上市公司董事会秘书的意见Ⅳ基于证券研究报告、...阅读全文>

liyan2022-03-29

证券投资咨询业务的基本形式包括（）。Ⅰ证券投资顾问Ⅱ委托理财Ⅰ发布证券研究报告Ⅳ销售基金A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、...阅读全文>

liyan2022-03-28

证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（）。Ⅰ文化水平Ⅱ职业操守Ⅲ合规意识Ⅳ专业服务能力A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、...阅读全文>

liyan2022-03-27

证券投资顾问可以通过公众媒体，对（）Ⅰ宏观经济发表评论意见Ⅱ行业状况发表评论意见Ⅲ证券市场变动情况发表评论意见Ⅳ具体证券作出买入、...阅读全文>

liyan2022-03-26

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（），并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。A、证券投资咨询执业资格B、证券分析师执业资...阅读全文>

liyan2022-03-25

证券公司接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策的属于（）业务。A、代办股份转让...阅读全文>

liyan2022-03-24

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A、经纪业务B、财富管理业务C、资产管理业务D、证券投资咨...阅读全文>

liyan2022-03-23

证券公司、证券投资咨询机构应当通过（）、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。A、证监会B、证券交易所C、营业...阅读全文>

liyan2022-03-22