证券市场基本法律法规
第一章：证券市场基本法律法规
考分权重：45分
重要考点举例：公司的种类；有限责任公司股权转让相关规定；证券发行与交易活动禁止行为；公开发行证券的规定；内幕交易行为；股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。
第二章：证券从业人员管理
考分权重：15分
重要考点举例：证券业从业人员执业行为准则；证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定；销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。
第三章：证券公司业务规范
考分权重：35分
重要考点举例：证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；证券公司自营业务投资范围的规定；证券自营业务持仓规模的要求；自营业务的禁止性行为。
第四章：证券市场典型违法违规行为及法律责任
考分权重：5分（本章基本都是考各种数字，不会出现很多，一般1到2题）
重要考点举例：违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。
金融市场基础知识
第一章：金融市场体系
考分权重：10分
重要考点举例：金融市场的概念；金融市场的功能；货币政策的概念、措施及目标；资本市场的分层特性；多层次资本市场的主要内容与结构特征。
第二章：证券市场主体
考分权重：30分
重要考点举例：直接融资的概念、特点和分类；证券发行人的概念和分类；证券市场投资者的概念、特点及分类；企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；个人投资者的概念；我国证券公司的监管制度及具体要求；证券公司主要业务的种类及内容；国务院证券监督管理机构及其组成。
第三章：股票市场
考分权重：20分
重要考点举例：股票的定义、性质、特征和分类；股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征；证券交易原则和交易规则；证券交易的竞价原则和竞价方式。
第四章：债券市场
考分权重：20分
重要考点举例：政府债券的定义、性质和特征；地方政府债券的概念；金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；外国债券和欧洲债券的概念、特点；债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；债券评级的定义与内涵。
第五章：证券投资基金与衍生工具
考分权重：15分
重要考点举例：基金与股票、债券的区别；契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；货币市场基金管理内容；交易所交易的开放式基金的概念、特点；基金资产净值的含义；股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。
第六章：金融风险管理
考分权重：5分
重要考点举例：金融风险的分类；系统风险与非系统风险的概念；风险管理的概念。
