第一章的内容简单却又重要，在考试时所占比例不轻，建议考生在备考时对于本章内容一定要多看几遍，熟读内容，考试时在本章不要失分。
一、思维导图
233网校解读：本章内容主要关于证券投资顾问业务的业务监管，分为4个小节，学完第一章的内容，将会对证券投资顾问有一个基本的了解。关于资格的取得、服务客户的流程以及规范，违反相关法律法规后需要承担的法律责任等。
在考纲要求方面，基本都是需要掌握或者熟悉，但第一章出不了很难的题，一旦遇到就把分拿下。
二、学习笔记
1.证券投资顾问和发布证券研究报告业务的区别
2、证券公司、证券投资顾问公司合规管理规定
（1）遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；
（2）建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节；
（3）保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
233网校解读：2019年6月3日，中国证券业协会发布了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，加强证券投资咨询机构的自律管理。
3、证券投资顾问业务的要求
233网校解读：表格内容较为重要，考试时经常从投资顾问要求的具体内容出题，尤其是标红部分。
证券投资顾问业务在专业业务考试中占比最高，考试通过率较低，考生可能经常被摁在及格线附近摩擦。与一般从业考试不同，证券投资顾问的组合选择题占比80%，并且组合题的阅读量也比较大。
考试和打仗一样，一鼓作气，再而衰，三而竭。如果在备考初期已明显感觉投资顾问考试备考吃力，小编建议及时了解233网校取证班课程。费用低，老师经验丰富。轻松有效取证>>
