加分攻略！证券从业考试出题方法及答题技巧赶紧get！

作者：233网校-三月 2022-06-15 09:46:55

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证券从业资格考试科目包括金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两科，为必考科目。通过证券从业资格考试后，即可报考证券专业资格考试。考试科目分别为：证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》。可按照从业方向选择报考哪一科目。

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攻略一：了解考试题型

一般来说，证券从业及专业资格考试均采取闭卷计算机考试的方式。各科目考试时长及题型题量如下：

考试科目	考试时长	题型题量
金融市场基础知识	120分钟	100题，50个普通单选题；50个组合型选择题
证券市场基本法律法规	120分钟	100题，50个普通单选题；50个组合型选择题
证券投资顾问业务	180分钟	120题，40个普通单选题；80个组合型选择题
发布证券研究报告业务	180分钟	120题，40个普通单选题；80个组合型选择题
投资银行业务	180分钟	120题，40个普通单选题；80个组合型选择题

说明：《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》每题1分；《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》单选题每题0.5分，组合型选择题每题1分。

攻略二：熟悉出题方法

由此可知，证券从业考试题型都是单项选择题。上百道单选题，到底是如何出题的？命题是否有什么规律？通过对历年真题的归纳，我们总结出了一些常见的出题方法：

1、重大时间、地点、人物、事件出题。比如深、沪证券交易所的成立时间？世界第一个证券交易所成立的时间、地点？道-琼斯指数的创始人？等等这些是属于基础性的知识点。

2、法律法规、规范性文件出题。我们经常会看到，一个规范下面列个十几二十条的情况，近期法规考试这类考具体规定的题就很多，属于死记型知识点。

3、反向出题。正确的内容反向出题，比如根据《公司法》，有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法不正确的有？关于合伙企业债务承担的说法错误的是？这就是反向出题。

4、跨章节、跨知识点出题。我们在学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。比如证券基础中，把股票、债券、金融衍生工具的性质、特征、功能等混合起来出题；法律法规科目覆盖到的法规文件非常多，同一个文件又可能对不同业务进行了规范，所以我们在学习时经常会看到“第*章，**法律文件规定”此类文字。

5、计算题隐蔽出题。虽然证券从业资格考试只有选择题，但是重要的计算方法，计算公式依然有转化为选择题中出现。

6、条件出题。金融市场对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商，公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，而这些往往很容易出题。

7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8、易混淆考点出题。有些内容虽然简单但是很容易让考生混淆不清，比可交换债券与可转换债券，沪伦通与沪深港通业务模式，强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征等。

试题举例：

2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。

A、150

B、520

C、140

D、130

查看答案

参考答案：B

参考解析：沪股通起始额度为每日130亿元人民币。为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制，2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为520亿元人民币。

下列关于全球金融市场监管的说法，错误的有（）。

Ⅰ、当前英国金融市场的主要监管机构包括英格兰银行、金融服务局和财政部

Ⅱ、在美国，商品期货交易委员会负责监管期货和期权市场

Ⅲ、美国国会于1986年通过的《政府债券法案》赋予财政部监管整个政府债券市场的职责

Ⅳ、目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局、银行业监理处、证券及期货事务监察委员会和保险业监理处

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

查看答案

参考答案：B

参考解析：

2001年统一监管机构——金融服务局（FSA）正式成立，负责对银行、证券、保险业金融机构实施审慎监管，统一监管体制得以确立。

商品期货交易委员会设立于1974年，负责监管美国期货和期权市场。

美国国会于1986年通过了《政府债券法案》，赋予财政部监管整个政府债券市场的职责，具体监管政府债券经纪商和交易商的交易行为，以保护投资者，建立公平、公正和富有流动性的市场。

目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处），分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。

普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）

Ⅰ、普通股股东要求分配公司资产的权利不不是任意的，必须在公司解散清算之时

Ⅱ、公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东

Ⅲ、公司财产的法定清偿包括支付清算费、职工的工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务

Ⅳ、公司财产经法定清偿后的剩余财产，不按照股东持有的股份比例进行分配

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

查看答案

参考答案：A

参考解析：普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。（Ⅰ正确）第二，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。（Ⅳ错误）我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。（Ⅲ正确）公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。（Ⅱ正确）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列（）情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。

Ⅰ、在证监会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户

Ⅱ、向客户传递商品期货行情信息

Ⅲ、紧急情况下代客户实施平仓操作

Ⅳ、向客户提供期货交易终端

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案

参考答案：C

参考解析：

证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：

（1）未经许可擅自开展介绍业务；

（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；

（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；

（4）收付、存取或者划转期货保证金；

（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；

（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；

（7）代客户下达交易指令；

（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；

（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；

（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；

（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

某投资者于年初将1500元现金按5%的年利率投资5年，那么该项投资（）

Ⅰ、按单利计算的第五年年末的终值为1785元

Ⅱ、按单利计算的第五年年末的终值为1875元

Ⅲ、按复利计算的第二年年末的终值为1653.75元

Ⅳ、按复利计算的第二年年末的终值为1914.42元

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

查看答案

参考答案：D

参考解析：单利：FV=PV×（1+r×t）；复利FV=PV×（1+r）^t。根据题干，单利FV=1500×（1+5%×5）=1875元，故Ⅱ选项正确。复利FV=1500×（1+5%）^2=1653.75，故Ⅲ正确。

攻略三：掌握答题技巧

当然，出题方法也没有特定的规定，我们可以根据这些常见的出题方法，有针对性地进行学习。那么在考场中，我们应该如何答题才能尽可能多拿分？推荐下面几种答题方法：

直选法

直选法要求考生对试题考点掌握比较好，这种情况不需要什么答题技巧，凭实力选就对了！也有部分考题，是对教材知识点的直接考察，只需要掌握概念，牢记知识点即可。对于这些自己已经掌握的知识点或者简单的考题，考生可以直接快速选定答案。

排除法

当我们对考题知识点并不熟悉或拿不定主意的时候，我们可以采用排除法。这也是我们做客观题的常用方法，那么在证券从业中我们怎么用排除法呢？建议按照以下几步走：

①仔细审题，排除不符合题意的答案，很多时候我们对答案选项不确定可能是因为审题没有审清，在用排除法时首先就是再次审题。

②排除确定的错误答案，这一步的意思是，考生可以利用自己已掌握的内容，虽然不知道哪个是对的，但是可以先去掉可以肯定的错误答案。

③关注互斥答案，在单选题中如果有两个答案是互斥的或是矛盾的，那么大概率来说选项会在这两者中产生，如果是组合型选择题，则二者选其一。

④排除带有绝对性语气的答案，在法律法规中，通常带有绝对性语气的选项都是错误的。

倒推法

倒推法比较适用于计算题。特别是证券专项考试中，一道计算题，有些人能在几秒内快速选出答案，而有些人花上几分钟才能算出答案。考场上，时间的代价大家都z清楚不过了！同样的结果，花费的时间代价越高，得到的结果可能就天壤之别。面对计算题，z佳做法是从问题入手，列出公式，再将选项答案代入计算。在代入选项中，选项中居中数字优先代入，根据这次代入结果直接选择答案或者再次代入。

虽然考试技巧能在一定程度上帮我们锁分，但是毕竟是投机取巧，如果是之后准备参加证券从业的考生，笔者还是建议认真备考。如果觉得自学能力或者自控力不足，可以直接通过报班进行学习。

学霸视频

攻略四：科学备考方案

从近几年证券从业资格考试考情来看，考查内容越来越细致、广泛。其中基础概念的题占比下降，规范类知识点考的多，记忆难度大。因此大家必须保证足够的备考时间，制定科学的复习计划，方可顺利拿下证券从业资格证。

如果你还没头绪，不如参考一下老师给大家制定的学习计划，结合教材+课程+刷题，通关更有保障。建议可以分以下三个阶段，循序渐进备考复习！

备考推荐

1基础阶段：

官方教材（自购）+精讲班视频+机考题库会员

每天的有效学习时间在2.5h以上，备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。如果觉得轻松可以缩短，如果觉得学得比较吃力则可以延长一下学习时间。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习，一个章节练习结束就做一个章节的习题。

2巩固阶段：

冲刺串讲班+真题考点班

冲刺班用更短的时间梳理大量的考点，可以在短期内帮助我们复习提升成绩。而真题考点班则可以帮助我们维持备考的感觉，其实只要前期备考认真，这个阶段甚至可以适当放松。