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证券公司的组织机构具体包含什么?

来源:233网校 2023-12-18 17:37:37

证券公司的组织机构具体包含什么?

证券公司组织机构的规定(★★)

1)独立董事:证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

2)薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,需设置。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。

3)董事会秘书

负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理按规定办理信息报送或信息披露事项。董事会秘书属于公司高管

4)行使证券公司经营管理职权的机构

在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则,该机构的成员为证券公司高级管理人员。

5)合规负责人:对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。公司高管,董事会决定聘任,经监管机构认可,不得兼任经营管理职务。

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