证券公司业务规则与风险控制的一般规定

注册资本要求

业务

注册资本最低限额-人民币

证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

5000万

证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务

经营业务之一，1亿元

经营两项以上，5亿元

禁止同业竞争

2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

内部约束

防范和控制风险

证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。

加强对分支机构的管理

证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。