私募基金管理人内部控制要求
(1)专业化人员配备:私募基金管理人应当遵循专业化管理原则,聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。
(2)防范利益输送和利益冲突
①从业人员投资行为管理:私募基金管理人应当遵循投资者利益优先原则,建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度,防范利益输送和利益冲突。
②不得转委托
③关联交易管理:私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度,不得以私募基金财产与关联方进行不正当交易或者利益输送,不得通过多层嵌套或者其他方式进行隐瞒。
私募基金管理人内部控制要求
(1)专业化人员配备:私募基金管理人应当遵循专业化管理原则,聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。
(2)防范利益输送和利益冲突
①从业人员投资行为管理:私募基金管理人应当遵循投资者利益优先原则,建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度,防范利益输送和利益冲突。
②不得转委托
③关联交易管理:私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度,不得以私募基金财产与关联方进行不正当交易或者利益输送,不得通过多层嵌套或者其他方式进行隐瞒。
责编:luohui
课程推荐:想要快速通过证券考试应该怎么做?建议跟着王佳荣、孙婧、李泽瑞老师的课程来学习,更快的帮你梳理知识难点,答疑老师在线帮你答疑解惑,节省时间,助力你备考,马上跟学>>
答疑互助:添加233网校证券从业学霸君微信号【sun233wx】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!
证券报考:【报考条件查询】【报名照片处理】【证券行业薪资查询】
考试推荐:【干货笔记】【考点速记】【教材讲义/题库会员免费领】
刷题神器:【233网校APP】【证券限时答题PK挑战】【拍照/关键词搜题】
拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!
专业智能,高效提分
章节练习
章节专项突破
进入做题
精选试题
省时高效精选
进入做题
模拟考场
海量题免费做
进入做题
考前点题
高效锁分72小时
进入做题
每日一练
每天进步一点点
进入做题
历年真题
真题实战演练
进入做题
易错题
精选高频易错题
进入做题
模考大赛
同场闯关做题
进入做题
APP刷题神器
模考大赛
考点打卡
做题闯关
扫描二维码 下载233网校APP刷题
2024年11月证券从业《金融基础知识》模考大赛试卷
已下载:64 378.71KB
下载2024年11月证券从业《法律法规》模考大赛试卷
已下载:49 388.35KB
下载2024年11月证券专项《投资顾问》模考大赛试卷
已下载:103 421.99KB
下载2024年11月证券专项《证券分析师》模考大赛试卷
已下载:33 446.90KB
下载微信扫码关注公众号
获取更多考试资料