在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：
①持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；
②通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；
③股东违规占用公司资产；
④法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
证券公司与股东之间关系的特别规定（★★）
（1）不得滥用权力。
（2）不得超越职权。
（3）依法维护证券公司独立性。
（4）不得开展业务竞争。
（5）关联交易不得损害公司利益。
（6）不得虚假出资、抽逃出资。
（7）不得违规要求提供融资或担保。
（8）未经批准不得委托持股。
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