内部控制制度应当贯彻的原则
①健全：事前、事中、事后统一，覆盖证券公司所有工作环节、人员；
②合理：符合相关法律法规规定，与公司现状相适应；
③制衡：权责分明、相互牵制，前后台业务适当分离；
④独立：承担内部控制监督检查职能的部门应独立于证券公司其他部门。
内部控制制度应当贯彻的原则
①健全：事前、事中、事后统一，覆盖证券公司所有工作环节、人员；
②合理：符合相关法律法规规定，与公司现状相适应；
③制衡：权责分明、相互牵制，前后台业务适当分离；
④独立：承担内部控制监督检查职能的部门应独立于证券公司其他部门。
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