证券公司董事会合规管理职责

董事会

证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。

①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。

监事会或监事

①对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；②对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③公司章程规定的其他合规管理职责。

经营管理主要负责人

证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。

高级管理人员

证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。

下属各单位负责人

证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。

全体工作人员

对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。