证券公司监事会合规管理职责（★★★）
职位 | 合规管理职责 |
监事会或监事 | ①对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；②对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③公司章程规定的其他合规管理职责。 |
经营管理主要负责人 | 证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。 |
高级管理人员 | 证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。 |
下属各单位负责人 | 证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。 |
全体工作人员 | 对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。 |
责编:luohui
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